分级分类原则下监管标准的建构与运用

石肖雪

www.优德88.cpm 王健法学院

摘要：在事中监管的语境中，监管内容及其审查基准的详细和清晰程度，关涉市场主体的遵从成本，监管标准体系的建构对于营商环境的优化意义重大。作为裁量基准的监管标准，旨在通过对监管内容的标准化，压缩行政机关事中监管的裁量空间，为监管对象提供清晰有效的行为指引。基于分级分类监管原则，监管标准的建构要服务于监管内容的精准化，以回应监管风险的差异性；监管标准应能连接法律规范与企业文化，以实现合作治理。基于监管公平性的要求，监管标准还需符合平等原则与比例原则，其严苛程度应与监管的必要性相当。在法律的统摄之下，监管标准的规范来源处于不同层级，监管标准因之存在干预强度上的差异；监管标准涉及不同的审查环节，监管标准因之存在干预深度上的差异。由此，分级分类的监管标准呈现为多层级的体系结构，其与监管措施相结合，有助于形成适度的监管深度与监管强度，从而实现精准监管、提升监管效能。

关键词：事中监管；监管标准；裁量基准；风险分级；分级分类原则